¿Qué es una política de cumplimiento?

Gestión de la política de cumplimiento

(5) Marco de gestión del cumplimiento – Una serie de instrumentos, actividades y procesos emprendidos por la Universidad que, combinados, tienen por objeto lograr el cumplimiento y permitir un enfoque eficaz y coordinado de la gestión de las obligaciones, los problemas y los riesgos relacionados con el cumplimiento.

(8) Como organismo público dedicado a la enseñanza, la formación, la investigación y el compromiso con la comunidad y las empresas, la Universidad debe cumplir con numerosas obligaciones relacionadas con sus principales actividades y partes interesadas, e integrarlas eficazmente en las operaciones diarias. El cumplimiento es fundamental para que la Universidad logre sus objetivos estratégicos, operativos y empresariales, así como la buena gobernanza.

(9) Con el fin de cumplir con sus obligaciones y objetivos, y desarrollar una cultura proactiva de valoración del cumplimiento, la Universidad está comprometida con su Marco de Gestión del Cumplimiento y refleja la Norma Australiana ISO19600:2105.

(10) Esta Política también es coherente con la Política de Comportamiento Adecuado en el Lugar de Trabajo, que defiende el compromiso de la Universidad con los más altos niveles de excelencia, integridad y comportamiento ético.

Cumplimiento de la política interna

Un programa de cumplimiento es el conjunto de políticas y procedimientos internos de una empresa puestos en marcha para cumplir con las leyes, normas y reglamentos o para mantener la reputación de la empresa. Un equipo de cumplimiento examina las normas establecidas por los organismos gubernamentales, crea un programa de cumplimiento, lo aplica en toda la empresa y hace cumplir el programa.

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Los principales reguladores financieros de Estados Unidos son la Junta de la Reserva Federal, la Comisión de Valores y Bolsa (SEC) y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Éstos y otros han establecido requisitos que deben ser seguidos, en su caso y en diversos grados, por los bancos, los agentes de bolsa, los gestores de activos y otras instituciones financieras.

Los programas de cumplimiento han cobrado importancia en el sector financiero desde la conmoción de la crisis financiera, pero las vehementes quejas de los banqueros han encontrado oídos receptivos de los republicanos en el gobierno federal. Se han realizado esfuerzos concertados para hacer retroceder las regulaciones diseñadas para evitar que algunos participantes en el sector financiero se excedan en sus intereses personales, pero el tira y afloja de la política en D.C. hace que no esté claro qué cambios, si es que hay alguno, se producirán finalmente.

Lista de políticas de cumplimiento

Dado que la GRC es posiblemente uno de los requisitos empresariales más importantes y de mayor impacto de una organización, contar con una política y un programa de cumplimiento exhaustivos es sólo el primer paso del proceso. La aplicación del programa y el cumplimiento de la política establecida suelen implicar el uso de herramientas y procesos manuales y dispares que pueden resultar ineficaces e insostenibles. Dar prioridad al cambio a un sistema digital holístico e integrado proporcionará información y supervisión a las partes interesadas, garantizando una gestión de riesgos cohesiva que conduzca a la sostenibilidad del negocio.

Para cumplir con sus obligaciones de cumplimiento, rellene el siguiente formulario. Podemos organizar una demostración de Lexis® GRC, o eche un vistazo aquí para obtener más información sobre cómo nuestro producto puede apoyar sus esfuerzos de política de cumplimiento.

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Plantilla de política de cumplimiento

Sistema de cumplimiento de la empresa: el conjunto de elementos de la cultura corporativa, la estructura organizativa, las normas y los procedimientos regulados por las directrices internas de la empresa y que garantizan la adhesión a los principios de cumplimiento por parte de los empleados de la empresa, independientemente de su cargo.

Corrupción – abuso de la situación laboral; dar sobornos; aceptar sobornos; servir de intermediario en el soborno; abuso de poder; soborno comercial; transferencia ilegal, oferta o promesa de compensación en nombre y en interés de la empresa, u otro uso ilegal por parte del empleado de la empresa de su posición en violación de los intereses legales de la empresa con el fin de obtener ganancias en forma de dinero, objetos de valor, servicios, entretenimiento pagado, vacaciones, gastos de transporte, otros bienes o servicios pecuniarios, otros intereses de propiedad para sí mismo o para terceros, o la provisión ilegal de dicha ganancia a dicho individuo por parte de otras personas físicas, así como la comisión de estos hechos en nombre e interés de la empresa.